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Exportkontrolle für Führungskräfte – Aufgaben und Haftung des Managements
Die Nichtbeachtung exportkontroll- und sanktionsrechtlicher Regeln birgt erhebliche Risiken für Unternehmen und die verantwortlichen Organe sowie Mitarbeiter*innen, insbesondere auch strafrechtlicher Natur. Es ist die Aufgabe von Verwaltungsrat und Geschäftsleitung, sicherzustellen, dass ihre Organisation in der Lage ist, die einschlägigen Vorgaben einzuhalten.
Um den Anforderungen zu genügen, ist eine angemessene Management-, Führungs- und Compliance-Organisation essenziell. Exportkontrolle beginnt nicht erst mit dem Export, sondern bereits mit der Entwicklung eines Produktes. Je nach dessen Eigenschaft und Zusammensetzung fallen bereits Teile und Baugruppen, damit verbundenes technisches Wissen oder Software in den Bereich der Exportkontrolle.
Schwerpunkte
- Einführung in die gesetzlichen Grundlagen (GKG, KMG, BPS und EmbG)
- Verantwortlichkeiten von Verwaltungsrat und Geschäftsleitung im Exportkontroll- und Sanktionsrecht
- Strafrechtliche Risiken für Unternehmen, Organe und Mitarbeiter*innen bei Widerhandlungen / Fallbeispiele
- Internal Compliance Program (ICP)
- Rolle des U.S. Office of Foreign Assets Control (OFAC)
- 4-W-Fragen, Red Flag Indicators und deren Umsetzung in der Praxis
- Tariff Engineering und Lieferketten (Supply Chain)
- Sanktionslistenprüfung
- Exportkontrolle im digitalen Umfeld
- Ablauforganisation und Verantwortlichkeiten
- Anpassung der Prozesse und Sicherstellung der Auditfähigkeit
- Wirksames Controlling (IKS)
- Fallbeispiel und praktische Übung